作為全國氟化鹽行業首批上市公司，多氟多新材料股份有限公司（以下簡稱“多氟多”或“公司”）在提高上市規范運作、信息披露、投資者關系管理、投資者回報及日常經營等方面，一直堅持以誠信為本、規范運作。

      公司堅持以打造“堅強的黨委會、規范的股東大會、健康的董事會、盡職的經營層、有效的監事會”為指引，狠抓“三會一層”履職重點工作，實現了“經營穩健、市場信任、股東滿意、隊伍和諧、發展可持續”的總體發展目標。

      現就公司治理方面的成果和經驗匯報如下：

一、公司簡介

      公司成立于1999年12月21日，2010年5月18日在深圳證券交易所成功掛牌交易，股票代碼002407。產品涉及高性能無機氟化物、電子化學品、鋰離子電池及相關材料生產研發等領域，榮獲“國家科技進步二等獎”“全國先進基層黨組織”等榮譽稱號。

      公司堅持科技創新，走出一條“技術專利化、專利標準化、標準國際化”的發展路線。申報專利618項，授權專利397項。主持制、修訂了100余項國家、行業標準，擁有國家認定企業技術中心、國家認可實驗室、河南省含氟精細化學品工程實驗室、河南省無機氟化學工程技術研究中心等研發平臺，是全國有色金屬標準樣品定點研制單位、全國化學標準化委員會無機分會氟化鹽工作組召集單位、國際ISO/TC 226氟化鹽工作組召集單位。先后承擔國家“863”計劃、國家戰略性新興產業、國家強基工程等國家級項目16項，科技成果20項。

      公司從氟化工出發，向新能源進軍，實現了從化學到電化學，從氟化工到新能源的轉型發展。

二、公司治理的基本情況

      公司治理的核心是：一整套系統的公司制度設計安排及其貫徹實施，在這一整套系統的制度設計中，決策機制、監督機制和激勵機制，這三套制度的設計和安排，是公司治理機制的靈魂和核心。

      公司治理的關鍵是：對上市公司關鍵少數的執業行為進行規范、引導、整改，對于違規行為進行釜底抽薪的懲治行動。只有關鍵少數真正“自我確立”了合規運作、勤勉盡責、平衡發展的理念，上市公司治理才能真正立得穩、行得遠、跳得高。

      公司自上市以來在提高公司質量方面有一套完整制度體系，并且已深入到公司日常生產經營的各個環節。

1、公司的治理結構規范，制度健全，實現了權責明確、相互制衡

      公司建立了規范的法人治理結構及運行機制。建立并完善了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等制度和相關工作流程。公司法人治理架構中董事會、監事會、經理層責權明確、相互制衡。

      董事會在董事長的領導下，在公司的發展戰略、管理架構、投資及融資、財務監控、高管選聘等方面行使決策權，并致力于實現股東價值最大化。在公司章程及董事會議事規則中，詳細列明了董事會在公司發展戰略和管理方面的職權以及董事會對公司發展和經營的監督與檢查職權。董事會下設審計委員會、戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會。獨立董事在各委員會中任職。

2、公司的日常經營，誠信、踏實

      公司牢固樹立和貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，把誠信經營、為下游客戶提供優質產品作為企業首要責任。堅持穩中求進工作總基調，主動適應新常態、重視創新和質量效益，進一步優化資源配置，培育新動力、形成新結構。公司以新能源、新材料為支撐，掌握核心技術，成為有活力、有競爭力的創新型企業。

三、公司治理中誠信建設情況

      把加強黨的領導寫入公司章程，充分發揮中國共產黨多氟多新材料股份有限公司委員會的政治核心作用，公司章程依據中華人民共和國《公司法》、《證券法》以及《中國共產黨章程》制定。明確規定：董事會決定公司重大問題時，應當事先聽取公司黨委的意見。

1、資本市場運作誠信合規

      公司根據證券監管機構的要求，不斷完善公司治理的規章制度并致力于規范運作，公司董事會、監事會、獨立董事形成了良好的權力制衡及監督機制。

      公司嚴格按照深圳證券交易所監管法規，合規運作，誠信經營，踏踏實實做好產品，兢兢業業做好經營。

      公司嚴格執行會計準則和信息披露要求，真實、準確、完整披露定期報告和臨時報告，上市后所有財務審計報告均為標準、無保留意見。

      基于多氟多在資本市場的優秀表現，公司獲得了一系列的榮譽：

      （1）公司以規范的治理結構和合規運作，多次榮獲“年度董事會工作天馬獎”、“年度最佳中小板上市公司獎”。

      （2）公司董事會秘書彭超先生榮獲大眾證券報2020年金牌董秘。

2、投資者回報誠信合理

      公司高度重視對投資者的回報，秉承股東價值最大化的目標，不斷提升投資者回報水平。公司一直將為股東謀求投資利益最大化作為經營宗旨，多次通過派發現金紅利和送股的形式為股東提供回報?，F金分紅是實現投資回報的重要形式，更是培育資本市場長期投資理念、增強資本市場活力和吸引力的重要途徑。多氟多通過公司章程明確利潤分配政策尤其是現金分紅政策的決策程序、機制和具體內容等相關事項，強化對股東持續、健康、穩定、科學的回報機制。自2010年以來，多氟多融資6次(1次IPO、3次非公開發行、2次股權激勵)，募集資金總額34.97億元。2021年，公司向全體股東每10股派發現金紅利2元，共計分配股利1.53億元。每年實施現金分紅，累計派發現金紅利總額7.64億元，廣大投資者充分分享了公司成長帶來的收益。

3、投資者關系管理誠信真誠

      通過持之以恒的投資者關系工作，公司的投資價值得到了廣大投資者的認可和肯定。

公司高管層高度重視投資者關系管理，董事長帶隊每年都會參加公司重要的投資者關系活動，向廣大股東和投資者及時準確介紹公司的經營情況。

      公司致力于給投資者一個透明、真實的上市公司，既報喜也報憂，使投資者及時、正確、全面的了解公司的運營情況和發展戰略，了解公司的經營理念，準確把握公司的基本面，避免驚喜和驚奇。

      （1）面向全體股東開展多種形式的投資者交流活動

      對公司大、小股東，中小散戶、機構投資者和個人投資者均一視同仁、公平對待。以同樣的熱情和耐心的解答，認真負責接待每一家投資機構、每一位投資者的來訪和咨詢，保證溝通渠道的和諧暢通，真正做到客觀、真實、公開、公正。

      公司建立了與投資者經?；幕訖C制。通過每年定期召開業績說明會、路演、電話會議等在內的多種渠道和形式,加強與投資者的交流，同時每年參加多次由券商舉辦的投資論壇等大型投資者關系活動。

      重視并積極接待證券分析師和基金經理、股東的現場調研、電話會議和日常咨詢，與投資者保持經常性的交流和溝通，對投資者關注的熱點問題給予及時解答。

      每年參加由河南證監局和協會組織的轄區上市公司“投資者集體接待日”路演活動，并組織了 “誠信建設活動——走進多氟多”，增加與投資者的互動。

      （2）開展多種形式的投資者交流活動

      業績發布會：董事長、獨立董事、財務總監和董事會秘書參與年度業績發布會（包括分析師會議、財經媒體見面會、投資者單對單會議等）。

      路演：自2020年申報非公開發行以來，由公司董事長帶隊赴北京、上海、深圳等地區，主動與機構投資者進行面對面的溝通交流。

4、信息披露誠信細致

      公司在信息披露工作中一直秉承真實、準確、完整的原則，堅持給投資者一個真實、透明的上市公司。特別是借助信息化和數字化工具，夯實了公司信息披露業務，按照標準化、信息化、自動化、智能化四個步驟，規范了信息披露工作流程，確保信息披露的真實性、完整性、及時性、有效性。

      公司對待每次信息披露，都認真細致的準備和編制，保證了信息披露的質量。同時，公司在編制定期報告時注重主動性信息披露，不斷完善定期報告中“管理層討論與分析”的內容，充分披露投資者重點關注的經營、財務和市場信息?！　　　?/span>

      （1）注重主動性信息披露，不斷提高完善披露質量

      在信息披露工作中，除履行必要的法定披露義務外，還在法律法規允許的范圍內，做好主動性的信息披露工作。

      在定期報告的編制和披露工作中，根據投資者需求，在法律法規許可的范圍內，主動加強披露信息的廣度和深度，實現信息披露的合規性與投資者需求深度性的平衡。

      在不涉及商業機密的前提下，不斷完善定期報告中“管理層討論與分析”、“投資者關注問題”等版塊內容，對“行業發展、公司戰略、經營舉措、財務和市場建設”等投資者重點關注的信息予以充分說明。比如：“將公司產品品種和產品結構、生產成本構成及變動，以及國內氟化鹽和新材料行業趨勢分析等投資者最為關注的信息編入定期報告，對投資者相對全面、準確了解公司的經營狀況幫助很大，獲得投資者廣泛好評?！?/span>

      （2）嚴守上市規則，確保重大事項的公平披露

      公司強化信息披露管理，確保外部投資者及時同步獲得公開、充分的信息，既滿足監管要求，又給予投資者一個透明的上市公司，確保了公開公平公正的對待所有投資者。

5、高管學習認真誠信

      公司積極組織董監高參加河南證監局和上市協會組織的培訓。董事、監事、高級管理人員認真學習內幕交易警示內容，通過學習內幕交易相關法律法規及法律責任，剖析內幕交易典型案例，知曉內幕交易的危害以及監管機構對內幕交易行為的監管措施等，以進一步強化誠信意識，明確責任。

      加強誠信建設是監管部門工作的重點，誠信公約僅僅只是一個承諾，一個起點。樹立誠信的觀念和履行誠信的義務應落實到實際行動當中。

6、經營成果共享誠信用心

      公司企業文化中“我們同企業一起成長”明確了公司全體員工共享公司發展成果。企業在成長同時也讓每位員工享受到公司發展給他們帶來的實惠，員工得到激勵帶來了實惠，也激發了員工為企業發展做出更多貢獻的動力，促進企業高質量快速增長。

      公司實施多種激勵政策，通過多種形式來激勵員工，其中最具代表性的就是限制性股票激勵計劃，由于公司良好的業績支撐，被激勵對象在授予股票解禁后獲得了豐厚的回報，使公司骨干和廣大優秀員工通過資本市場實現了個人財富的增長甚至是財富自由，極大改善了廣大員工的生活條件，增加了員工的歸屬感，同時也帶動了社會消費，為社會和諧穩定做出了一定貢獻。

文章來源：河南上市公司協會