董秘千言萬語不如監管層一罰,說到短線交易,很多上市公司高管以為沒被發現或者發現了道個歉上交所得就可以了,實際上嚴重的情況還會被監管層行政處罰,9月15日晚間,江蘇證監局向南大環境董事董迎雯下發行政處罰決定書,給予警告并處以20萬元罰款,原因是其丈夫短線交易公司股票。
資料顯示,董迎雯女士,1967年4月出生,碩士學歷,工程師,副總工程師,研究員級高級工程師,歷任鹽城市大豐區環境監測站總工程師,南京博環環保有限公司總工程師,公司副總工程師,現任公司董事、總工程師。
南大環境在2020年8月24日作為首批創業板注冊制企業實現上市,董迎雯在公司上市前就擔任了董事和總工程師。
上市后沒幾天,董迎雯的配偶秦紅衛控制并操作本人賬戶于2020年8月31日買入100股“南大環境”后,當日又賣出200股“南大環境”。
自2020年8月31日賣出“南大環境”至2020年10月28日期間,秦某某多次買賣“南大環境”,累計買入14,800股,成交金額183.7萬元,累計賣出16,200股,成交金額203萬元。截至2020年10月28日,秦某某已將其持有的“南大環境”全部賣出,并將所得收益5990元上交公司。
實際上除了短線交易外,因公司2020年第三季度報告的披露時間為2020年10月29日,秦紅衛先生于2020年10月21日至2020年10月28日期間交易公司股票的行為,違反了上市公司董事、高級管理人員及其配偶不得在窗口期買賣公司股票的相關規定。
上市公司高管短線交易是違規交易中比較常出現的一幕,隔三岔五就會看到上市公司公告董監高為此致歉,賺了的上交公司,賠了的就單純致歉了。被立案調查的還是較為少見的。
最近還因短線交易被立案調查的還有熱景生物時任監事韓偉先生,2021年8月,證監會下發《立案告知書》,韓偉先生已經公告辭職。
2021年8月12日,公司披露公告稱,韓偉的配偶于2021年3月12日至4月20日期間,陸續買入公司股票18,000股,買入金額合計90.61萬元;后于4月20 日,賣出公司股票3,000股,賣出金額42.95萬元。按照3000股買入均價和賣出均價計算,收益在28萬元左右,這些收益按理都要上交給公司,將來監管層罰單下來,可能還要追加處罰,所以高管們千萬不要違規交易啊。公司2021年4月23日披露2020年年報,4月20日的交易時間也是敏感期。
2021年7月,福成股份實控人因短線交易收到河北監管局的行政處罰決定書。其于2018年2月2日至2018年2月8 日買入福成股份股票350萬股,2018年2月13日賣出福成股份股票5.66萬股,于2018年2月14日至2018年5月9日買入福成股份股票164.49股,2018年8月8日至2018年8月9日賣出福成股份股票 10.28萬股,存在買入后六個月內賣出和賣出后六個月內又買入的情況。
短線交易那么多,為何有的被調查最終被行政處罰,有的就是致歉然后上交所得呢?其實對此證監會早就有過表態,就金額大小上看,以及是否存在主觀故意。
綜合下來,短線交易不僅要上交收益,還有被處罰的風險,甚至因被處罰而丟工作,百害無一利,各位董監高們一定要謹記,并告誡自己的另一半。
當然,目前的一個尷尬是除了短線交易外,敏感期內交易并沒有上交所得一說,所以很多董監高對于敏感期交易還不敏感。
文章來源:董秘學院
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